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內控不足 廣發證券被限制增加場外衍生品業務規模6月

時間:2019-08-17
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子公司內部控制不足!廣發證券僅限于增加場外衍生品業務規模6個月

中信經緯客戶于8月5日發布5號廣發證券,稱中國證監會決定對公司施加限制,增加場外衍生品業務規模六個月,并限制新業務類型增加六個月。

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圖片來自廣發證券公告

首先,廣發控股(香港)有限公司(以下簡稱“香港附屬公司”)缺乏風險管理和控制,包括對香港子公司新業務風險缺乏控制,風險控制系統尚未全面覆蓋香港子公司的風險數據,對香港子公司風險控制要求的實施情況進行監督檢查是不夠的;

第二,香港子公司的合規管理存在缺陷,對香港子公司合規管理的有效性缺乏監督;

三是缺乏對香港子公司的內部控制,包括財務和組織結構控制等;

第四,作為數據報告的主體,香港子公司的月度數據統計尚未完成,提交給中國證監會的數據不準確。

的規定。

要求證券公司及有關單位和個人披露,提交或者提供的信息和信息真實,準確,完整,不得有虛假記載,誤導性陳述或者重大遺漏。 (中信經緯APP)

主編:陳志杰

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