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思嘉投資私募業務違規被責令改正 2名高管吃警示函

時間:2019-10-20
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中國網絡金融10月14日,中國證券監督管理委員會(CSRC)最近發布了一項決定,決定對針對斯嘉麗投資管理(浙江)有限公司(以下簡稱“思佳投資”)的監管措施進行更正。 )。除四家投資的法定代表人,股東劉東,總經理,股東牛江外,發布了警告信的監督管理辦法,并記錄在證券期貨市場誠信檔案中。

經調查,斯嘉麗的私募股權基金業務在開展私募股權基金業務的過程中存在不同的基金,沒有嚴格執行投資者和私募股權基金的風險評估要求,不公平地對待不同的基金,且未履行重大信息披露。義務,由于合同原因未能更改基金的當前可變現資產,并且未及時更新備案信息。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》的第12、16、17、17、23(2),24和25條的規定。

劉家黨為四家投資的法定代表人和股東,牛江為總經理和股東,對上述問題負主要責任,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第4條的規定。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的第33條,浙江省證券監督管理局決定采取四甲投資責令改正的監督管理措施,并采取了向上述兩方發出警告信的監督管理措施,并將其記錄在案。在證券期貨市場完整性文件中。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第4條:從事私募股權基金托管業務的私募股權基金管理人和機構(以下簡稱私募基金托管人)管理和使用私募股權基金以及從事私募股權基金銷售業務(以下簡稱私募股權)基金銷售組織)。其他從事私募基金服務活動的私募股權服務機構,應當履行職責,履行誠實守信的職責。私募基金從業人員應遵守法律和行政法規,并遵守職業道德和行為規范。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第十六條規定:私募股權基金管理人自行出售私募股權基金的,應當進行問卷調查和其他方法,以評估投資者的風險識別能力和風險承受能力,并應書面同意。滿足合格的投資者。條件;風險披露書應由投資者制作并簽署。私募基金管理人委托銷售組織出售私募基金的,私募基金銷售組織應當采取前款規定的評估,確認等措施?;饦I協會根據不同類型的私募基金的特點,制定了投資者風險識別,負擔能力調查表和風險披露的內容和格式指南。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第17條規定:出售或委托銷售組織出售私募股權基金的私募基金經理應自行或委托第三方機構對私募股權基金進行風險評估,并使風險識別能力和風險相匹配。承受能力。引入私募股權基金。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第23條規定,私募基金經理,私募基金托管人,私募股權基金銷售機構和其他私募股權服務機構及其從事私募股權業務的雇員不得有以下行為:

(1)將其固有財產或其他財產與基金資產混合用于投資活動;

(2)不公平地對待其管理的不同基金資產;

(3)利用基金財產或頭寸,并利用除個人或投資者以外的其他人的利益進行利益轉移;

(4)侵占或挪用基金資產;

(5)披露通過郵遞便利獲得的未公開信息,使用該信息從事或表示或暗示他人從事相關交易活動;

(6)損害基金財產和投資者利益的投資活動;

(7)失職和未按要求履行職責;

(8)從事內幕交易,操縱交易價格和其他不當交易活動;

(9)法律,行政法規和中國證券監督管理委員會禁止的其他行為。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第24條:私募基金管理人和私募基金托管人應根據合同,向投資者披露基金投資,資產和負債,投資收益分配,基金承諾費和績效報酬,并可能存在。利益沖突情況和其他可能影響投資者合法權益的重要信息,不得隱瞞或提供虛假信息。信息披露規則由基金業協會另行制定。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第25條:私募基金管理人應根據基金行業協會的規定,及時填寫并定期更新管理人及其雇員,投資運作和托管私募股權基金的杠桿率的有關信息。確保提交的內容真實,準確和完整。重大事項發生的,應當在十個工作日內向基金業協會報告。私募股權基金管理人應在每個會計年度結束后的四個月內,向基金業協會提交經會計師事務所審計的年度財務報告和所管理的私募股權基金的基本年度投資運作。

《私募投資基金監督管理暫行辦法》第33條:私募基金管理人,私募基金托管人,私募股權基金銷售機構和其他私募股權服務機構及其雇員違反法律,行政法規和本辦法,中國證券監督管理委員會及其規定的規定機構可以采取行政法規措施,例如更正命令,進行法規講座,發出警告信和公開譴責。

以下是原始內容:

關于四甲投資管理(浙江)有限公司關于下達并糾正監管措施的決定

思嘉投資管理(浙江)有限公司:

檢查后,您發現您的公司從事私募股權業務有以下行為:

1。一些私募股權基金沒有評估投資者的風險識別能力和承擔風險的能力。他們沒有自我信任或委托第三方機構對私募股權基金進行風險評級,也沒有進行投資者風險識別能力和私募股權風險水平。比賽。

第二,不公平地對待不同的基金資產。

3。不向其他投資者披露有關交易和其他可能影響投資者合法權益的重大信息。

4。部分處于清算過程中且尚未實現資產的私募基金變現資產,沒有及時按照合同約定變現,而是分配給投資者。

V。未更新中國證券投資基金協會更新的辦公地址和員工信息。

以上行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》的第12、16、17、17、23(2),24和25條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》的第33條,SIPO決定對貴公司采取糾正和行政措施。貴公司應在2019年9月6日之前完成整改并向局提交書面報告。

如果您對本監督管理措施不滿意,可以在收到本決定之日起60天內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,或者自本決定之日起6個月內具有管轄權。收到此決定的日期。權利的人民法院提起訴訟。在復議和訴訟期間,上述監督管理措施將不會暫停。

決定向劉東發出警告信

劉東:

在不久的將來,該局對四家投資管理(浙江)有限公司(以下簡稱“公司”)的私募基金業務發展進行了現場檢查。經調查,發現公司在開展私募基金業務過程中,沒有嚴格執行投資者和私募股權基金的風險評估要求,對不同的基金資產不公平對待,未履行重要的信息披露義務,沒有根據合同變更?;鸬目勺儸F資產,并及時完成備案信息。

作為公司的法定代表人和股東,您對公司的上述問題負主要責任,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第4條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第03條的規定,主席團決定采取監督和管理措施,向您發出警告信,并將其記錄在證券和期貨市場的完整性文件中。您應在2019年9月6日之前向無線電通信局提交書面報告,認真學習課程,加強對相關法律法規的研究,提高對標準操作的認識,并采取有效措施防止此類行為再次發生并保護合法人投資者的權益。

如果您對本監督管理措施不滿意,可以在收到本決定之日起60天內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,或者自本決定之日起6個月內具有管轄權。收到此決定的日期。權利的人民法院提起訴訟。在復議和訴訟期間,上述監督管理措施將不會暫停。

向牛江發出警告信的決定

牛江:

在不久的將來,該局對四家投資管理(浙江)有限公司(以下簡稱“公司”)的私募基金業務發展進行了現場檢查。經調查,發現公司在開展私募基金業務過程中,沒有嚴格執行投資者和私募股權基金的風險評估要求,對不同的基金資產不公平對待,未履行重要的信息披露義務,沒有根據合同變更?;鸬目勺儸F資產,并及時完成備案信息。

作為公司的總經理兼股東,您對公司的上述問題負主要責任,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第4條的規定。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第03條的規定,主席團決定采取監督和管理措施,向您發出警告信,并將其記錄在證券和期貨市場的完整性文件中。您應在2019年9月6日之前向無線電通信局提交書面報告,認真學習課程,加強對相關法律法規的研究,提高對標準操作的認識,并采取有效措施防止此類行為再次發生并保護合法人投資者的權益。

如果您對本監督管理措施不滿意,可以在收到本決定之日起60天內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,或者自本決定之日起6個月內具有管轄權。收到此決定的日期。權利的人民法院提起訴訟。在復議和訴訟期間,上述監督管理措施將不會暫停。

(編輯:張謙榮)

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